券代碼：603259 證券簡稱：藥明康德 公告編號：臨2022-034
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 會議召開時間：2022年4月13日（星期三）上午10:00-11:00
● 會議召開地點：上海證券交易所上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
● 會議召開方式：上證路演中心視頻直播和網絡互動
● 投資者可于2022年4月6日（星期三）至4月12日（星期二）16:00前登錄上證路演中心網站首頁點擊“提問預征集”欄目或將相關問題通過電子郵件的形式發送至本公司投資者關系郵箱: ir@wuxiapptec.com。本公司將于2021年度業績說明會（以下簡稱“業績說明會”）上對投資者普遍關注的問題進行回答。
無錫藥明康德新藥開發股份有限公司（以下簡稱“本公司”）已于2022年3月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定媒體披露《無錫藥明康德新藥開發股份有限公司2021年年度報告》。為了便于廣大投資者更全面深入地了解本公司2021年度業績和經營情況，本公司擬于2022年4月13日（星期三）上午10:00-11:00召開業績說明會，就投資者普遍關心的問題進行交流。
一、 業績說明會類型
本次業績說明會以視頻結合網絡互動方式召開，本公司將針對2021年度業績和經營情況與投資者進行交流，并在信息披露允許的范圍內就投資者普遍關注的問題進行回答。
二、業績說明會召開的時間、地點
（一）會議召開時間：2022年4月13日（星期三）上午10:00-11:00
（二） 會議召開地點：上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
（三）會議召開方式：上證路演中心視頻直播和網絡互動
三、參加人員
本公司副董事長、全球首席投資官胡正國先生，執行董事、聯席首席執行官楊青博士，聯席首席執行官陳民章博士，首席財務官施明女士，董事會秘書姚馳先生，獨立董事婁賀統教授。
四、投資者參加方式
（一）投資者可于2022年4月13日（星期三）上午10:00-11:00，通過互聯網登陸上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在線參與本次業績說明會，公司將及時回答投資者的提問。
（二）投資者可于2022年4月6日（星期三）至4月12日（星期二）16:00前登錄上證路演中心網站首頁，點擊“提問預征集”欄目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do）或將相關問題通過電子郵件的形式發送至本公司投資者關系郵箱: ir@wuxiapptec.com。本公司將于業績說明會上對投資者普遍關注的問題進行回答。
五、聯系人及咨詢辦法
聯系部門：公司董事會辦公室
聯系電話：021 - 20663091
聯系郵箱：ir@wuxiapptec.com
六、其他事項
本次業績說明會召開后，投資者可以通過上證路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次業績說明會的召開情況及主要內容。
特此公告。
無錫藥明康德新藥開發股份有限公司董事會
2022年4月2日
證券代碼：603259 證券簡稱：藥明康德 公告編號：臨2022-035
無錫藥明康德新藥開發股份有限公司
關于2019年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予股票期權2022年第一季度自主行權結果暨股份變動公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
本次行權股票數量：無錫藥明康德新藥開發股份有限公司（以下簡稱“公司”）2019年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期（以下簡稱“本次行權”）可行權股票期權數量為2,868,385份，行權期為2021年6月9日至2022年5月25日，行權方式為自主行權，于2021年6月9日開始進行自主行權。2022年1月1日至2022年3月31日期間本次行權激勵對象行權且完成股份過戶登記的數量為135,349股，占本次行權股票期權總量的4.72%。截至2022年3月31日，累計行權且完成股份過戶登記的數量為2,666,528股，占本次行權股票期權總量的92.96%。
本次行權股票上市流通時間：公司本次行權采用自主行權模式，激勵對象行權所得股票于行權日（T日）后的第一個交易日（T+1日）到達股票賬戶，并于第二個交易日（T+2日）上市交易。
一、本次行權的決策程序及相關信息披露
1、2019年7月19日，公司召開第一屆董事會第三十二次會議和第一屆監事會第二十次會議，分別審議通過了《關于審議<無錫藥明康德新藥開發股份有限公司2019年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》（以下簡稱“《2019年激勵計劃》”）及相關事項的議案。獨立董事發表了同意的獨立意見，上海市方達（北京）律師事務所出具了法律意見書。
2、2019年7月20日至2019年7月29日，公司對激勵對象名單的姓名和職務進行了公示，在公示期內，公司監事會未收到與《2019年激勵計劃》項下的激勵對象有關的任何異議。2019年9月13日，公司監事會公告了《無錫藥明康德新藥開發股份有限公司監事會關于公司2019年限制性股票與股票期權激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。
3、2019年9月20日，公司召開2019年第一次臨時股東大會、2019年第二次A股類別股東會議以及2019年第二次H股類別股東會議，2019年11月18日，公司召開了2019年第三次H股類別股東會議，審議通過了《2019年激勵計劃》及相關事項的議案。
4、2019年11月25日，公司召開第一屆董事會第三十七次會議和第一屆監事會第二十五次會議，同意以64.88元/份的價格向460名激勵對象授予5,039,904份股票期權。公司獨立董事發表了同意的獨立意見，監事會對首次授予限制性股票與股票期權的激勵對象名單進行了核實，上海市方達（北京）律師事務所出具了法律意見書。
5、2019年12月31日，公司完成了《2019年激勵計劃》項下首次授予限制性股票和股票期權的登記工作。其中共有5名激勵對象放棄認購股票期權，因此公司實際向455名激勵對象授予5,014,854份股票期權。
6、2020年6月10日，公司召開第二屆董事會第二次會議和第二屆監事會第二次會議，同意注銷已離職或業績考核不達標的激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權，且公司已實施完畢2019年年度權益分派方案，根據《2019年激勵計劃》的相關規定，對股票期權的行權價格、數量進行調整。調整后的首次授予股票期權合計為7,020,795份，行權價格為46.34元/份；注銷已獲授但尚未行權的首次授予股票期權474,255份。獨立董事發表了同意的獨立意見，上海市方達（北京）律師事務所出具了法律意見書。
7、2020年10月19日，公司召開第二屆董事會第六次會議和第二屆監事會第六次會議，同意注銷已離職的激勵對象已獲授但尚未行權的首次授予股票期權249,900份。獨立董事發表了同意的獨立意見，上海市方達（北京）律師事務所出具了法律意見書。
8、2021年4月28日，公司召開第二屆董事會第十五次會議和第二屆監事會第十四次會議，同意注銷已離職的激勵對象已獲授但尚未行權的首次授予股票期權296,394份；同意公司首次授予股票期權的376名激勵對象第一個行權期2,390,426份股票期權按照相關規定行權。獨立董事發表了同意的獨立意見，上海市方達律師事務所出具了法律意見書。
9、2021年5月20日，公司召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監事會第十五次會議，因公司將實施2020年年度權益分派方案，同意根據《2019年激勵計劃》的相關規定，對股票期權的行權價格、數量進行調整。調整后的首次授予股票期權合計為7,200,260份，行權價格為38.62元/份。獨立董事發表了同意的獨立意見，上海市方達律師事務所出具了《法律意見書》。公司2020年年度權益分派實施完成后，公司《2019年激勵計劃》首次授予股票期權第一個行權期符合行權條件的股票期權數量調整為2,868,385份，行權價格調整為38.62元/份。
二、本次行權的基本情況
1、行權數量
2、行權股票的來源
公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票。
3、行權人數
本次可行權人數為376人，截至2022年3月31日，共有363人參與行權且完成登記。
三、本次行權股票的上市流通安排及股本結構變動情況
1、行權股票的上市流通日
公司本次行權采用自主行權模式，激勵對象行權所得股票于行權日（T日）后的第一個交易日（T+1日）到達股票賬戶，并于第二個交易日（T+2日）上市交易。
2、行權股票的上市流通數量
公司本次行權2022年第一季度行權股票的上市流通數量為135,349股。《2019年激勵計劃》項下持有公司股票期權的激勵對象中不含公司董事、高級管理人員，股票期權激勵對象行權后持有公司股份轉讓不受比例和時間的限制，行權股票均為無限售條件流通股。
3、本次股本結構變動情況
注：1、本次有限售條件的流通股（A股）減少435,086股系因公司回購注銷員工2018年及2019年限制性股票與股票期權激勵計劃項下的限制性股票217,383股、員工2019年限制性股票與股票期權激勵計劃特別授予限制性股票第二批次解禁流通上市41,812股及2019年限制性股票與股票期權激勵計劃預留授予限制性股票第一批次解禁流通上市175,891股所致。具體詳見公司2022年1月12日、2022年2月24日及2022年3月18日于上海證券交易所網站披露的相關公告（公告編號：臨2022-006、臨2022-015、臨2022-019）。
2、本次無限售條件的流通股（A股）增加353,052股系因上述員工限制性股票于2022年3月1日及2022年3月23日解禁流通上市及2022年1月1日至2022年3月31日期間員工根據2019年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予股票期權自主行權135,349股所致，其中2022年1月1日至2022年3月22日自主行權71,482股，2022年3月23日至2022年3月31日自主行權63,867股。
3、本次H股變動數系因H股可轉換債券，具體詳見公司2022年1月18日于香港聯交所網站披露的相關信息。
本次股份變動后實際控制人未發生變化。
四、本次行權股份登記情況
2022年1月1日至2022年3月31日，本次行權激勵對象行權數量為135,349股，均已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成過戶登記。
五、本次行權募集資金使用計劃
2022年1月1日至2022年3月31日，本次行權共募集資金人民幣5,227,178.38元，將用于補充公司流動資金。
特此公告。
無錫藥明康德新藥開發股份有限公司董事會
2022年4月2日